9月5日🦄开云彩票(中国)官方网站，字据中国证券监督处理委员会大连监管局发布的最新公告，西南证券（600369）大连分公司因存在违法委用银行职责主说念主员进行客户继承、业务留痕不完满等问题被接收出具警示函的行政监管措施。

本年以来，西南证券屡次在展业历程中存在违法行动被罚。

本年2月，证监会对西南证券接收责令改正措施，其主要存在以下问题：个别公司债券阵势合规内控把关不严，存在瑕疵及立项不设施；个别公司债券阵势受托处理极力尽责不够，未执续督导刊行东说念主推行信息泄露义务、执续监督刊行东说念主召募资金使用；个别公司债券及财富证券化阵势尽责探访不充分。

本年5月，北京证监局对西南证券北京昌平证券商业部出具警示函，该商业部存在未推行投资者财务气象审核义务，对投资者资历审核把关不严的情况，响应出相宜性处理条件推行不到位。对此，西南证券暗示，公司已督促北京昌平证券商业部就北京证监局提议的问题正经落实整改，并已向监管机构报送书面整改评释。

半年报数据涌现，西南证券上半年杀青营收15.04亿元东说念主民币，同比增长26.23%；杀青包摄于母公司推动的净利润4.23亿元，同比增长24.36%。

西南证券在半年报中暗示，营收同比增多3.12亿元，主如果投资收益、手续费及佣金净收入等同比增多所致。拆分营收来看，证券经纪业务算作西南证券上半年第一大收入开头，该部分业求杀青收入8.19亿元，同比增长12.19%。

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